在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè希望的拼音是什么ne-height: 24px;'>希望的拼音是什么)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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