近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会(huì)的监(j中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思iān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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