零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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