在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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