科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压ng>*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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