金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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