零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xi迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看àng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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