金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害吴亦凡现在在哪里关着投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商(吴亦凡现在在哪里关着shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wè吴亦凡现在在哪里关着i)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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