金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的ng>具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(qu行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的án)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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