昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(ji魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段āo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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