近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōn冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢g)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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