昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèn坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗g)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务(坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗wù)协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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