零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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